湘西自治州纪委监察委整体支出绩效评价自评报告

湘西自治州纪委监察委

2020年度部门整体支出绩效自评报告

为提升财政资金的预算绩效管理工作水平，增强部门财政资金支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，提高公共服务质量，优化公共资源配置，保障部门更好的履行职责，节约公共支出成本。根据《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湖南省财政厅关于印发<湖南省预算支出绩效评价管理办法>的通知》（湘财绩〔2020〕7号）和《湘西自治州州级预算部门整体支出绩效自评操作规程》（州财绩〔2021〕6 号）、《湘西自治州财政局关于开展2020年度州直预算部门（单位）整体支出绩效自评工作的通知》（州财绩〔2021〕8号）等文件的要求，本部门于2021年6月，组织力量运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对本部门的2020年部门预算整体支出进行了绩效评价，本次评价遵循了“科学规范、客观公正、分类考核、绩效相关”的原则。现将情况汇报如下：

一、基本情况

（一）部门基本情况及部门职责概述

中共湘西土家族苗族自治州纪律检查委员会和湘西土家族苗族自治州监察委员会合署办公，实行一套工作机构、两个机关名称，履行党的纪律检查和国家监察两项职责。州纪委州监委为一级全额拨款党政机关。内设办公室、组织部、宣传部、政策法规室、党风政风监督室、信访室、案件监督管理室、第一至第五监督检查室、第六至第十一审查调查室、案件审理室、纪检监察干部监督室、信息技术保障室等共计21个职能科室，下设两个全额拨款二级单位（州党风廉政教育培训中心、州纪律审查案件管理服务中心）。

截止2020年底，我委机关及二级单位编制人数共计108人，实有人数99人。其中：州纪委本级核定编制92人，在职84人；州党风廉政教育培训中心核定编制6人，在职6人；州纪律审查案件管理服务中心核定编制10人，在职7人。

主要职责：1、负责全州党的纪律检查工作；2、依照党的章程和其他党内法规履行监督、执纪、问责职责；3、在州委领导下组织开展巡察工作；4、负责全州监察工作；5、依照法律规定履行监督、调查、处置职责；6、负责组织协调全州全面从严治党、党风廉政建设和反腐败宣传教育工作；7、负责综合分析全州全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作情况，对纪检监察工作重要理论及实践问题进行调查研究；起草制定或者修改本州纪检监察制度规定，参与起草制定本州相关法规和规范性文件；8、负责协调落实上级纪委监委交办的反腐败国际交流、合作等方面事宜；加强对全州反腐败国际追逃追脏和防逃工作的组织协调，督促有关单位做好相关工作；9、根据干部管理权限，负责全州纪检监察系统领导班子建设、干部队伍建设和组织建设的综合规划、政策研究、制度建设和业务指导；会同有关方面做好州纪委州监委派驻（派出）机构、县市纪检监察机关、州管企业纪检监察机构、州管学校及州管其他单位纪检监察机构领导班子建设有关工作；组织和指导全州纪检监察系统干部教育培训工作等。

（二）部门（单位）年度整体支出绩效目标，州级专项资金绩效目标、其他项目支出（除州级专项资金以外）绩效目标

根据年初本部门申报及财政部门审批的绩效目标，本单位2020年设定的绩效目标为：

加强对党的干部进行维护党章、遵守准则、条例以及警示教育，以达到干部清廉，政府清政的效果。

（三）部门整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等

1、年初预算收支情况

本部门2020年年初预算收支情况为：

2. 部门本年预算追加及年度可用预算指标情况   

3.年度部门资金收支决算情况  

年末结转结余情况：本部门上年结余结转为2,756.52万元，其中基本支出结转0万元，项目支出结转2,756.52 万元。本年总收入为5,606.04万元，其中基本支出2,179.33万元，项目支出3,426.71万元。本年总支出为7,120.39万元，其中基本支出2,162.43万元，项目支出4,957.96万元。年末结余结转1,242.17万元，其中基本支出结转16.90万元，项目支出结余和结转1,225.27万元。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

本部门2020年实际收到基本支出资金2,179.33万元，上年结转0万元，本年可用基本支出资金2,179.33万元（均为财政拨款），实际支出资金2,162.43万元（均为财政拨款支出）。年末基本支出结余和结转16.90万元。基本支出资金主要用于人员工资福利及奖金、招待费、物管费、劳务费、办公费、差旅费及交通费等日常公用经费支出

本年基本支出为2,162.43万元，比去年同比增加21.48万元，增加率为1%；其中人员经费支出1,938.98万元，比去年同比增加161.62万元，增加率为9.09%；日常公用经费支出223.45 万元，比去年同比减少140.14万元，减少率为38.54%。基本支出比去年增加的主要原因是本年大要案增加。

（二）项目支出情况

1、资金使用及项目完成情况

本部门2020年实际收到项目资金3,426.71万元，上年结转2,756.52 万元，本年可用项目资金6,183.23 万元（均为财政拨款），实际支出项目资金4,957.96万元（均为财政拨款支出）。年末项目支出结余和结转1,225.27万元。项目资金主要用于审查及专项巡察整治经费、大要案查处工作经费、审查服务中心建设、审查中心项目前期费等支出。

2020年度专项资金收支基础数据表（单位：万元）

我委在各级项目资金支持下，开展常规巡察2轮，组织专项巡察3次，进驻33个州直单位党组织，累计完成届内巡察全覆盖率达96.7%；各级纪检监察机关开展各类政治监督检查1200余次，督促各级党组织和党员切实做到“两个维护”，确保政令畅通。

2、项目管理情况

为加强项目资金管理，规范项目管理行为，提高项目管理水平，保证项目顺利实施，本委制定了财务管理制度、项目资金管理制度、专项资金管理办法等，对项目管理职责、申报与组织实施、项目资金的管理、监督检查与验收等进行了规定，成立了工作领导小组、明确工作职责、确定责任部门、建设对象、建设计划，制定工作方案、项目实施细则、考核办法等。2020年本委项目支出，基本能够严格按照制度、规定等进行。

三、政府性基金预算支出情况

无

四、国有资本经营预算支出情况

无

五、社会保险基金预算支出情况

无

六、部门整体支出绩效情况

1、投入（13分），实际得分（12分）

（1）目标设定（6分），实际得分（5分）

①绩效目标合理性（3分），实际得分（3分）

本委设立的整体绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划,符合“三定”方案确定的职责与部门制定的中长期实施规划。根据评价标准该项得满分3分。

②绩效指标明确性（3分），实际得分（2分）

本委设计的年初绩效指标清晰、但未能细化、定性指标较多，定量指标欠缺，但因任务的无法预测性，给予适当扣分，根据评价标准该项得分2分。

（2）预算配置（7分），实际得分（7分）

①在职人员控制率（2分），实际得分（2分）

本部门2020年年末实际在职人员为99人，编委核定的编制人数为108人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝91.67%<100%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，根据评价标准该项得满分2分。

②“三公经费”变动率情况(2分），实际得分（2分）

2020年度本部门预算安排“三公经费”总额为60万元，而2019年度预算安排的“三公经费”总额为172万元。本部门“三公经费”变动率＝（本年度“三公经费”预算数－上年度“三公经费”预算数）÷上年度“三公经费预算数”＝-65.12%<0。根据评价标准该项得满分2分。

③重点支出安排率（3分）,实际得分（3分）

2020年度本部门预算安排重点预算支出总额为3,591.17万元，预算总支出为3,591.17万元，重点支出安排率=（重点预算支出/预算总支出）×100%=100%,根据评价标准该项得满分3分。

2、过程（61分），实际得分（58分）

（1）预算执行情况（41分），实际得分（38分）

①预算执行率（5分），实际得分（5分）

本部门预算执行数为7,120.39万元（其中基本支出2,162.43万元，项目支出4,957.96万元），本年预算数为5,606.04万元（其中基本支出2,179.33万元，项目支出3,426.71万元），预算执行率=（预算执行数/预算数）×100%=127.01%>100%，其中：基本支出预算执行率为99.22%；项目支出执行率为144.69%，根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

②预算调整率（5分），实际得分（4分）

部门本年预算调整数为1,990.79万元，年初预算数为3,591.17万元，预算调整率＝（预算调整数÷预算数）×100%＝55.44%，根据评分标准，本部门该项指标得4分。

③支付进度率（3分）,实际得分（3分）

2020年本部门支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%，本年度支付进度率为84.18%，其中支付进度较慢的均为项目款，因本部门项目资金性质均为经费，于实际发生时才予以支付，故影响支付进度，而基本支出支付进度均已达到要求，根据评分标准，本部门该项指标得满分3分。 

④结转结余率（3分）,实际得分（2分）

2020年本部门结转结余总额为1,242.17万元，支出预算数为8,362.56万元，结转结余率=（结转结余总额/支出预算数）×100%=14.85%，根据评分标准，本部门该项指标得2分。

⑤结转结余变动率（3分），实际得分（3分）

2020年度累计结转结余资金总额为1,242.17万元，2019年度累计结转结余资金总额2,812.92万元，结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%=-55.84%<0，根据评分标准，本部门该项指标得满分3分。

⑥公用经费控制率（8分）,实际得分（8分）

经查阅部门报表和凭证，本部门公用经费支出为223.45 万元，年初预算安排公用经费为728.5万元，本部门公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝30.67%<100%，根据评分标准，本部门该项指标得满分8分。

⑦“三公经费”控制率（8分）,实际得分（7分）

2020年度本部门“三公经费”实际支出数为64.1万元（公务接待费4.2万元、公务用车运行维护费59.9万元、公务用车购置费0.00万元,因公出国（境）费0万元），“三公经费”年初预算数为60.00万元（公务接待费12.00万元、公务用车运行维护48.00万元、公务用车购置费0.00万元,因公出国（境）费0万元），三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝106.83%>100%，因本年我委分多组，数月开展了多项专项检查、巡视整改督查等专项工作，涉及湘西州八县、市及经开区；查办“1.8”、“7.19”、“7.30”、“9.03”等多个专案，办案车辆用于外调工作，所产生的油费、通行费及车辆维修费增加，公务用车运行维护费超过预算数。根据评分标准，本部门该项指标酌情扣分,得分7分。

⑧政府采购执行率（6分）,实际得分（6分） 

2020年度本部门实际政府采购金额为100万元，年初预算政府采购金额100万元。政府采购执行率=(实际政府采购执行率/政府采购预算数)*100%=100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

（2）预算管理情况（12分），实际得分（12分）

①管理制度健全性（3分），实际得分（3分）

本单位编制了《内控管理手册》、财务管理制度、项目管理制度、关于厉行勤俭节约反对铺张浪费若干规定及保密工作制度；严格执行《监察法》以及省纪委省监委下发的系列配套制度规定，研究制定了《问题线索管理操作规范》《立案相关工作程序规定》《留置措施使用相关规定》《案件质量评查办法(试行)》《案件质量评査标准(试行)》等制度。加强与检察机关、审判机关、执法部门在线索移交、调査措施使用、案件移送等方面的衔接，不断提高规范化法治化水平。管理制度合法、合规、完整，管理制度有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分3分。

②资金使用合规（4分），实际得分（4分）

本部门支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按三重一大和议事决策流程规定经过集体决策，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本部门该项指标得满分4分。

③预决算信息公开性（5分），实际得分（5分）

本部门2020年度预决算信息已按要求在湘西土家族苗族自治州公共资源交易中心网上公开。根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

（3）资产管理情况（8分），实际得分（8分）

①基础信息完善性（2分），实际得分（2分）

本部门基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确。根据评分标准，本部门该项指标得满分2分。

②管理制度健全性（2分），实际得分（2分）

本单位编制了《内控管理手册》、财务管理制度、项目管理制度、关于厉行勤俭节约反对铺张浪费若干规定及保密工作制度；严格执行《监察法》以及省纪委省监委下发的系列配套制度规定，研究制定了《问题线索管理操作规范》《立案相关工作程序规定》《留置措施使用相关规定》《案件质量评查办法(试行)》《案件质量评査标准(试行)》，2020年出台了《关于州纪委州监委深化派驻机构改革实施意见》、《州属国有企业纪检监察体制改革实施方案》等制度，加强了与检察机关、审判机关、执法部门在线索移交、调査措施使用、案件移送等方面的衔接，不断提高规范化法治化水平。管理制度合法、合规、完整，管理制度有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分2分。

③资产管理制度安全性（2分），实际得分（2分）

本部门资产保存完整，资产配置合理，资产处置规范，资产账务管理合规，账实相符，资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。根据评分标准，本部门该项指标得满分2分。

④固定资产利用率（2分），实际得分（2分）

部门本年实际在用固定资产总额为3,405.30万元，所有固定资产总额为3,405.30万元，固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%=100%。根据评分标准，本部门该项指标得满分2分。

3、产出（12分），实际得分（12分）

（1）职责履行（12分），实际得分（12分）

①实际完成率（3分），实际得分（3分）

2020年我部门据年初绩效目标将任务细分为14个具体考核目标,至2020年末已按计划完成各项工作。实际完成率=（实际完成工作数/计划工作数）×100%=100%。根据评分标准，本部门该项指标得满分3分。

②完成及时率（3分），实际得分（3分）

2020年我部门在规定时限内及时完成了年初计划工作数。完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%=100%。根据评分标准，本部门该项指标得满分3分。

③质量达标率（3分），实际得分（3分）

2020年我部门在按时完成年初计划工作的同时,获得了群从广泛好评,质量达标率=（质量达标实际年数/计划工作数）×100%=100%。根据评分标准，本部门该项指标得满分3分。

④重点工作办结率（3分），实际得分（3分）

2020年我部门共收到基层群众诉求诉求1.5万件，办结1.46万件，限时办结率达97.3%;开展常规巡察2轮，组织专项巡察3次，进驻33个州直单位党组织，累计完成届内巡察全覆盖率达96.7%。重点工作办结率已达到预期。重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%=100%。根据评分标准，本部门该项指标得满分3分。

4、效果（14分），实际得分（14分）

（1）履职效益（14分），实际得分（14分）

①经济效益（5分），实际得分（5分）

2020年我部门对工程审批、建设、监管、运营等方面核查：全州共抽查核实项目1049个、发现问题线索74件、处理问题线索59件，追缴资金5886.7万元；对脱贫攻坚过程中违纪立案331件，组织处理622人，党纪政务处分294人，追缴违纪资金2755.20万元，退还群众378.56万元;全州开展禁捕退捕专项督查31次，交办督促整改问题48个，约谈、批评教育、谈话提醒等22人；精准识别渔民身份228户，签订退捕协议228户，封存、拆解捕捞渔船228艘，直接补助渔民902.57万元。根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

②社会效益（5分），实际得分（5分）

2020年度我部门主要绩效情况如下：

1、政治学习方面：2020年我部门开展学习（扩大）6次，组织集体学习10次，主要领导上党课2次，6个机关党支部集中学习23次。

2、疫情防控监督方面：2020年全州疫情防控共查处294人，其中立案查处26人，给予党纪政务处分20人，组织处理268人。

3、脱贫攻坚方面：2020年全州纪检监察机关信访举报部门共受理扶贫领域信访举报158件，同比下降58%。截止2020年共立案331件，组织处理622人，党纪政务处分294人，已办结扶贫案件151件次，办结率96%。

4、党纪党风监督方面：2020年全州共查处违反中央八项规定精神问题126件，处理181人，其中党纪政务处分109人。

5、工程审批、建设、监管、运营等方面核查：2020年全州共抽查核实项目1049个、发现问题线索74件、处理问题线索59件，追缴资金5886.7万元。

6、警示教育方面：2020年全州组织观看反腐倡廉警示教育片200多场次，受教育党员干部达到10万余人次。

7、巩固发展反腐败、反黑斗争方面：全州纪检监察机关共接受群众信访举报2574件次，处置问题线索2642件，立案838件，目前已结案699件，采取留置措施38人。铲除涉黑涉恶关系网和“保护伞”，共受理办结涉黑涉恶问题线索124件，办结涉黑涉恶腐败、充当“保护伞”、推动专项工作不力或其他失职失责案件94件，处理干部147人，查处涉黑涉恶腐败42人，查处“保护伞”19人，处理推动工作不力或其他失职失责75人。

8、纪检监察干部队伍建设方面：2020年全年州纪委州监委机关推荐提拔干部、晋升职级59人、轮岗交流28人、调整不在状态干部3人，遴选、选调、招考等方式引进优秀人才11名；州纪委州监委组织举办各类培训班3期，培训642人次，八县市纪委监委组织举办全员培训班7期，培训808人次。

据以上各方面工作，已实现了本部门维护党章权威和其他党规、宪法法律的权威性、严肃性、保证党的路线、方针、政策、决议和国家法律、法规的贯彻执行。认真履行监督、执纪、问责、监察职责，加大对违纪违法行为的查处问责力度，进一步探索建立不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制、深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的社会职能。根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

③无生态效益

④社会公众或服务对象满意度（4分），实际得分（4分）

本次绩效自评，我们向社会公众、本部门内部员工发放问卷调查30份（本部门员工10份、社会公众20份），从收回的问卷调查了解，社会公众我本部门的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面均给予了满意的评价，社会满意度为95%，因此，根据评分标准，本部门该项指标得分4分。

七、综合评价情况及评价结论

根据评价指标体系测算，本部门部门整体支出绩效评价得分是：投入绩效为12分，过程绩效为58分，产出绩效为12分，效果绩效为14分，总绩效为96分。评价结果等次为“优”。

八、主要经验做法、存在的问题及原因分析

1、主要经验做法

一是在学懂弄通做实新思想上下苦功。坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑指导工作，将习近平总书记系列重要讲话纳入常委会、理论中心组、周五学习的重要内容，制定学习计划、创新学习方式，教育引导机关纪检监察干部切实增强“四个意识”、坚定“四个自信”，自觉做到“两个维护”。

二是疫情爆发以来，面对复杂严峻的新冠肺炎疫情防控形势，我委认真贯彻落实习近平总书记关于疫情防控重要讲话精神和中央、省委和州委决策部署，牢固树立“一盘棋”思想，把疫情防控作为当前最重要的工作来抓，全面动员、全面部署，全面落实疫情防控各项措施。

三是系统开展扶贫领域腐败和作风问题专项治理。统筹推进产业扶贫、生态扶贫、易地扶贫搬迁、教育扶贫、社会兜底保障、就业扶贫、饮水安全、农村基础设施、基本医疗等9个专题治理，坚决落实四个“严查”。

四是持续巩固落实中央八项规定精神成果。持续加大对违反“约法三章”问题查处力度，严格查处收受红包礼金、“不吃公款吃老板”、私车公养、变相公款旅游等问题。对顶风违纪者一律严查，绝不姑息，防止老问题复燃、新问题萌发、小问题做大。

五是全面梳理近3年工程建设项目在招投标方面突出问题，按照一条问题线索、一套核查资料、一个处理意见，逐一建立台账，逐一核查销号

六是全面完成中央督导组和省扫黑除恶专项斗争督导组反馈问题的整改及“六清行动”目标任务。

七是运用“互联网+”思维，着力构建数字化综合监督平台，与法院、财政、住建、扶贫、政务服务中心等11个单位进行数据对接，对行业数据、办事效率、服务态度进行实时监测、在线分析和综合研判，倒逼部门认真履职、提升服务质量。

2、存在的主要问题及原因分析

（1）年初编制的预算指标不够精确、细化，使年末自评难以进行量化对比。

（2）我部门项目资金与基本经费性质均为日常办案经费，故账务处理时难以严格区分。

（3）2020年度本部门“三公经费”实际支出数为64.1万元，年初预算数为60.00万元，超支4.1万元，主要因为本年我委分多组，数月开展了多项专项检查、巡视整改督查等专项工作，涉及湘西州八县、市及经开区；查办“1.8”、“7.19”、“7.30”、“9.03”等多个专案，办案车辆用于外调工作，所产生的油费、通行费及车辆维修费增加。

（4）本年预算调整数为1,990.79万元，年初预算数为3,615.25万元，预算调整率为55.07%。

九、有关建议

（1）建议加强预算法学习，包括管理层及相关业务人员都应加强对全面预算管理的重视程度，增强财政资金绩效考评意识，坚持先有预算、后有支出，有支出必有结果，有结果需考评效率、效益的财政资金使用模式。

（2）建议加强预算收入的编制科学性，年初在编制预算时，要坚持实事求是，切实做到不少报、不漏报、不估报，部门各项收入要参照历年实际收入情况和下年度收入增减变动因素，按不同的收入来源，采取科学的方法进行测算，以减少预算调整数。

十、绩效自评结果拟应用和公开情况

对此次绩效自评结果，我部门将组织人员进行分析讨论，科学应用此次绩效评价结果，提升财政资金的精细化管理水平，将绩效实现情况与干部职工的任免、奖惩挂钩，与资金的使用挂钩。并将绩效自评结果在政府门户网站公布，广泛接受社会监督。

十一、其他需要说明的情况

无

附件：1、湘西自治州财政局关于开展2020年度部门整体支出绩效自评工作的通知（参考格式）

2、州级预算部门整体支出绩效评价基础数据表

3、州级预算部门整体支出绩效自评表

4、州级预算部门项目支出绩效自评表（每个一级项目支出一张表）

                                    湘西自治州纪委监察委

                                             2020年6月10日